Правовое регулирование

Регуляция

Деятельность компании BrokerCreditService Cyprus Limited (БКС-Кипр) регулируется Кипрской Комиссией по Ценным Бумагам и Биржам CySEC (The Cyprus Securities and Exchange Commission).

Юридической основой оказания финансовых услуг на Кипре является европейская нормативно-правовая база. Правовая база включает Закон Кипра об инвестиционных компаниях от 2002 года (The Cyprus Investment Firms (CIF) Act of 2002), который, в свою очередь, учитывает Европейские директивы по оказанию инвестиционных услуг, Кодекс поведения, директиву Центрального банка Кипра и Комиссии Кипра по ценным бумагам и биржам. Закон Кипра об инвестиционных компаниях является правовой базой для деятельности по оказанию инвестиционных услуг. Этим Законом регулируются процессы регистрации, деятельности и осуществления надзора над деятельностью Кипрскими Инвестиционными Компаниями. Согласно его положениям, инвестиционные услуги на профессиональной основе могут оказывать, прежде всего, инвестиционные компании, ведущие операции на Кипре, при условии получения соответствующей лицензии от Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC). Инвестиционные услуги оказывают так же, кредитные учреждения, созданные на Кипре, на основании разрешения Центрального Банка Кипра, согласно банковским нормативным актам 1997-2000 гг., которые регулируют инвестиционные и сопутствующие им услуги. Следующей группой компаний являются, инвестиционные компании с официальным адресом местонахождения управленческого органа вне территории Кипра, оказывающие инвестиционные и сопутствующие им услуги через свой филиал, или работающие за рубежом без филиала, на основании соответствующей лицензии регулирующих органов одной из стран Европейского Союза.

Инвестиционные услуги это получение и передача распоряжений по финансовым инструментам, инструментам денежного рынка, финансовым фьючерсным контрактам, включая эквивалентные инструменты наличности, соглашения о будущей процентной ставке, свопы по процентным ставкам, валютам и акциям, опционы с любыми финансовыми инструментами, включая денежные, в частности, валютные и процентные опционы - от имени своих клиентов и выполнение таких распоряжений от имени клиентов, биржевые операции от своего имени, управление инвестиционным портфелем по инструкции инвестора.

Сопутствующие услуги, согласно законодательства, это доверительное хранение и управление в отношении финансовых инструментов, услуги по доверительному хранению, предоставление займов или кредитов клиентам для осуществления сделок с финансовыми инструментами при условии, что учреждение, предоставляющее заем или кредит, принимает участие в сделке, оказание консультаций организациям по структуре капитала, производственной стратегии и связанных с ними вопросами, консультации по инструментам инвестиций, валютные операции, если они являются частью предоставляемых инвестиционных услуг.

Противодействие отмыванию денежных средств

Противодействие отмыванию денежных средств, полученных незаконным путем, является на данный момент одним из приоритетных направлений в деятельности нашей Компании. Для того, чтобы противодействовать отмыванию, мы придерживается строгих принципов и директив, сформулированных в Законе об отмывании денег №61(I) от 1996 г., Законодательства Республики Кипр и Европейского Союза.

Что же подразумевается под понятием отмывание денег в нашем случае? Это использование торговых счетов Компании, предоставляющей своим Клиентам возможность торговли финансовыми инструментами в целях отмывания денег или скрытия личности их владельца. Государственные органы республики Кипр требуют от финансовых организаций осведомленности, о возможности отмывания денег используя счета клиентов, а так же устанавливали систему контроля, направленную на обнаружение и предотвращение подобной деятельности.

Компания БрокерКредитСервис (Кипр) Лимитед не допускает отмывания денег через торговые счета и поддерживает борьбу против подобной деятельности. Поэтому при открытии счета, мы придерживаемся правил, установленным Законом:

• —при открытии счета сотрудником проверяются документы, удостоверяющие личность Клиента;
• —копии документов, удостоверяющих личность, хранятся в Компании;
• —производим проверку, что Клиент не проходит по спискам подозреваемых или обвиненных в терроризме;
• —отказ от приема наличных денежных средств Клиентов, почтовых переводов, прием платежей со счетов третьих лиц, прием платежей посредством любых платежных систем (Webmoney и т.д.).

Данные правила были установлены для защиты Компании Брокеркредитсервис (Кипр) Лимитед и ее Клиентов.

Защита информации

Для заключения договоров на открытие счета для работы на Форекс в Компании Брокеркредитсервис (Кипр) Лимитед для физических лиц, мы производим удостоверение личности Клиента, поэтому при заполнении договора требуется следующая информация:

• —Фамилия Имя Отчество Клиента;
• —Место и дата рождения;
• —Домашний и/или рабочий адрес (включая почтовый индекс);
• —Домашний и/или рабочий, мобильный номер телефона;
• —Копия паспорта Заявителя (заполненные страницы) или для граждан стран-членов Европейского Союза – удостоверения личности;
• —Копия страницы с регистрацией, или выписка с банковского счета, счет на коммунальные услуги или иной документ, подтверждающий место фактического проживания;
• —Место работы;
• —Семейное положение;
• —Образец подписи Клиента;
• —Финансовая информация, включая годовой доход, чистую прибыль и примерную сумму инвестирования, источник суммы инвестирования, удостоверение о рисках;
• —Опыт работы с инвестициями;
• —Информация о банковском счете клиента;
• —Удостоверение бенефециарного владельца активов.

Предоставление в полной мере требуемой информации диктуется законодательством Республики Кипр и Европейского Союза.

Брокеркредитсервис (Кипр) Лимитед получает вышеуказанную информацию только с согласия Клиента.

Брокеркредитсервис (Кипр) Лимитед имеет право отказать в открытии счета Клиенту, в случае отказа последнего предоставить вышеизложенную информацию.

Предоставленная Клиентом информация является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключение случаев предусмотренных законодательством.